清整联办〔2018〕2号《关于印发〈关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见〉的通知》

浏览量:          时间:2020-09-22 19:57:05

《清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于印发〈关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见〉的通知》








清整联办〔2018〕2号








中央宣传部、中央政法委、中央网信办、高法院、高检院、发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、司法部、财政部、自然资源部、生态环境部、农业农村部、商务部、文化和旅游部、人民银行、国资委、市场监管总局、广电总局、银保监会、林草局、邮政局、知识产权局办公厅(办公室、秘书局),各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅,新疆生产建设兵团办公厅:

为贯彻落实党中央、国务院防控金融风险、维护国家金融安全和社会稳定的决策部署,推动解决地方交易场所清理整顿遗留问题,2018年9月13日,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室在北京组织召开交易场所清理整顿工作专题会议。联席会议召集人、证监会主席刘士余到会并作了讲话,联席会议部分成员单位和有关部门相关司局负责同志,部分省市人民政府副秘书长、地方金融管理部门负责同志参加了会议。会议通报了各类交易场所清理整顿工作的总体形势和面临的主要问题,听取了重点地区有关清理整顿工作情况报告,并就稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险进行了研究部署。经会议讨论并征求各参会单位意见,形成《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》(以下简称《意见》)。现将《意见》予以印发,请各成员单位、有关部门、各省级人民政府按照文件要求认真贯彻落实。





 

清理整顿各类精易场断部定联席会议办公室

 (中国证监会办公厅代章)

2018年11月1日







关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见





2017年初清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第三次会议部署开展“回头看”工作以来,在党中央、国务院坚强领导下,各地区各部门积极采取措施,集中开展清理整顿工作,有效遏制了交易场所无序扩张、风险蔓延势头,市场秩序明显好转。同时也要看到,目前邮币卡、大宗商品等类别交易场所的风险处置工作还未完成,金融资产类交易场所风险隐患仍然较大,直接影响到金融和社会稳定。为全面贯彻落实党的十九大精神以及中央经济工作会议、全国金融工作会议有关防控金融风险的决策部署,根据国务院有关文件规定、国务院金融稳定发展委员会关于打好防范化解重大金融风险攻坚战三年行动方案以及联席会议有关工作安排,现就三年攻坚战期间稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险提出以下意见:

一、切实提高对清理整顿工作政治属性的认识


各地区各部门要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立“四个意识”,坚定“四个自信”,践行“两个坚决维护”,从防范化解金融风险、维护社会稳定、服务实体经济大局出发,增强清理整顿各类交易场所、稳妥处置遗留问题和风险的责任感和紧迫感,全力以赴,各尽其责,协同作战,稳妥处置地方交易场所遗留问期,全面决胜清理整顿各类交易场所攻坚战。

各地区各部门要进一步提高政治站位和行动自觉,充分认识到整治交易场所乱象,防范化解金融风险的复杂性,艰巨性和必要性。当前经济运行存在下行压力,面临一些新问题新挑战,外部环境发生较大变化。在新形势下,对地分人易场所溃留问题和风险绝不能麻痹大意,要坚决防止久拖生变,防止经济金融风险影响社会稳定大局。各地区各部门要切实提高对交易场所清理整顿工作的政治属性,国家属性和人民性的认识,扎实有效推进交易场所清理整顿和风险处置工作,将维护广大人民群众根本利益落到实处。

各地区要严格落实清理整顿交易场所属地职责,在前期工作的基础上,发扬连续作战精神,敢于担当,积极作为,不懈息,不松劲,下大力气,  综合施策,全力做好交易场所遗留问题解决和风险处置工作。联席会议各成员单位、有关部门应密切配合,做好政策指导,加强协同联动,采取有效措施推动本行业( 领域)交易场所清理整顿工作。

各地区和有关部门要坚决查处交易场所清理整顿和风险处置工作中发现的违法违规问题,加大对从事违法违规活动的交易场所及相关主体的资任追究力度,对发现的涉嫌违法犯罪问题,及时移送有关部门依法查处。对日常监管中发现的违法违规问题要打早打小,露头就打,加大违法违规成本,不断净化市场环境,为交易场所健康有序发展营造良好氛围。

二、稳妥解决邮币卡类交易场所遗留问题

各地区要按照清理整顿“回头看”工作安排及《关于印发〈邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议纪要〉的通知》(清整联办〔2017〕49号)要求,积极采取有力措施,有效推进邮币卡类交易场所风险处置工作,稳妥化解邮币卡类交易场所遗留问题,维护社会稳定。

(一).积极疏导客户。

要督导邮币卡类交易场所通过引导小额持仓人提货离场等方式稳步做好存量合规客户的清退疏导工作。拟组建专门邮币卡交易场所开展合规交易的地区,可协调做好相关工作,通过新的交易场所以适当方式承接吸纳原邮币卡类交易场所存量合规客户,化解历史遗留风险。客户转移到新的交易场所的,要确保认可新交易规则(制度)并全部了结原有纠纷,自愿承担交易风险,避免出现回流反复。相关地区要依法依规将网上邮币卡新型交易业态纳入交易场所清理整顿范围,该取缔的取缔,同意保留的应完善审批程序,监督引导其合规运营,并在疏导吸收邮币卡类交易场所存量合规客户等方面发挥积极作用。

(二).化解存量风险。

各地区要在全面摸清客户情况、资金流向和风险底数的基础上制定存量风险化解方案,做好违法性质认定和司法措施衔接,防止引发处置风险的风险。对邮币卡类交易场所的存量客户,要认真做好分类处置工作,在核实损失和厘清责任的基础上,通过引导提货离场、庄家及发售人出资回购、督促交易场所及其分支机构给予合理补偿等方式逐步清退客户,不断压缩直至彻底化解存量风险。拟组建专门邮币卡交易场所的地区,要把好股东资质关,经省级人民政府批准后筹建,开业前应当报联席会议备案,以保持全国步调统一,规则统一,并做好后续监管安排。存量风险未得到化解的,新的邮币卡交易场所不得开业。

(三).切实维护稳定。

各地区要切实维护社会稳定大局,完善工作预案,妥善处理信访投诉,保护投资者合法权益。加强风险研判和舆论引导,及时处理苗头性问题,做好风险属地化解和重点人员稳控吸附。继续做好对邮币卡类交易场所股东、高管、发售人、庄家以及会员、代理机构等相关责任人员的管控工作,督促其配合风险处置和追赃挽损,及时对涉嫌违法犯罪行为立案侦查,依法追究有关人员责任。对在风险处置过程中积极配合、主动出资回购或赔偿(补偿)投资者损失的,可依法适当减轻、从轻处罚。

三、妥善处置金融资产类交易场所风险隐患。

各地区应在进一步摸清金融资产类交易场所底数的基础上,制定细化清理规范方案和维稳预案,妥善处置存量风险,督导其依法合规运营。

(一).限定业务范围。

金融资产类交易场所应根据国家有关法律法规、中央金融管理部门有关规定和指导意见、清理整顿各类交易场所有关文件要求,依法合规开展金融企业非上市国有产权转让、地方资产管理公司不良资产转让、地方金融监管领域的金融产品交易等业务。金融资产类交易场所不得非法从事中央金融管理部门监管的金融业务,涉及人民银行、银保监会、证监会业务许可事项的,应取得相应业务牌照;未经批准,不得发行、销售(代理销售)、交易中央金融管理部门负责监管的金融产品;不得直接或间接向社会公众进行融资或销售金融产品,不得与互联网平台开展合作,不得为其他金融机构(或一般机构)相关产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。金融资产类交易场所应制定投资者(包括交易类业务的买方)适当性制度,且投资者适当性标准不低于《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)要求的合格投资者标准,并在开户环节对投资者进行实名校验、风险识别能力和风险承担能力测试。

(二).分类化解存量。

对于超出规定范围的交易类业务,应立即停止。对于有基础资产对应的债权类业务,以及元基础资产对应但有担保、抵押或质押的债权类业务,不得新增,存量到期后按合同约定兑付,不得展期或滚动发行。对于无基础资产对应且无担保、抵押或质押的债权类业务、信用类债权业务、资产管理类业务以及其他已经形成“资金池”的业务,要严格控制业务增量,通过回收债权、出售资产等方式逐步压缩清理。在压降违规业务规模的前提下,确保后续新增业务合法合规,用1到2年的时间逐步化解风险。

(三).加强监管协作。

各省级人民政府要切实履行对金融资产类交易场所的监管主体责任和风险处置责任。地方金融监管部门要加强日常监管,明确监管要求,提升监管效能,完善非现场监测手段,及时开展以问题风险为导向的现场检查,根据国家规定和地方立法行使行政执法权。人民银行会同相关监管部门加强地方金融资产类交易场所的规则制定和业务指导工作。证监会会同人民银行、银保监会对金融资产类交易场所的业务性质进行认定。中央金融管理部门及其派出机构要做好对地方金融监管部门的专业支持和监督指导,加强监管协作,防止监管空白和监管套利,严厉打击各类违法违规行为,切实保护投资者利益,防范化解金融风险。

四、有序撤并大宗商品类交易场所。

各地区应加深对大宗商品类交易场所功能定位、发展模式,潜在风险的认识,根据当地资源禀赋和产业需求,合理规划布局,促进大宗商品的自由流转和公平交易。同时采取有效措施清退与当地产业无关的大宗商品类交易场所,妥善解决矛盾纠纷。

(一).严防脱实向虚。

大宗商品类交易场所应立足于商品现货和当地资源优势,切实服务实体经济,交易模式合规,业务制度健全,交易软件合法,在汇聚信息、发现价格、便利交易、促进流转等方面更好地满足上下游产业客户需求。交易客户限定为行业内企业,不得诱导个人投资者参与投机交易。参与特许经营类产品交易的应取得相关经营资质。上线品种的交易价格应基于买卖双方真实交易达成,反映现货市场价格,不得依据任何其他……






 




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